財新傳媒
金融監管
港股研究引入熔斷機制和全面實名制

港股研究引入熔斷機制和全面實名制

2019年06月20日

香港證監會稱,正檢討市場波動調節機制,并積極優化股票互聯互通機制,擴大交易標的范圍

股票研報未遵守披露規定 港證監譴責瑞信罰款280萬港元

股票研報未遵守披露規定 港證監譴責瑞信罰款280萬港元

2019年06月20日

香港證監會稱,在港持牌證券中介機構應遵守披露規定,并及時偵測披露缺失

天海防務四漲停 深交所要求核查是否涉內幕交易

天海防務四漲停 深交所要求核查是否涉內幕交易

2019年03月11日

天海防務三次籌劃控制權變更均告失敗,2018年公司業績又陷入頹勢。其股價卻連連漲停,這引得監管注意

監管部門回應劉姝威質疑 方洪波收到警示函

監管部門回應劉姝威質疑 方洪波收到警示函

2019年02月19日

此前,董明珠同樣因提前披露格力電器2018年業績,收到廣東省證監局的警示函

國發院專家:大量金融風險正向體制外轉移

國發院專家:大量金融風險正向體制外轉移

2019年01月12日

張承惠認為,行政性監管力度較強,很多金融機構高管的最高目標是不出風險,當前監管確實管住了體制內的風險

信披違規領警示函 勤上股份前科累累

信披違規領警示函 勤上股份前科累累

2017年10月12日

今年9月,勤上股份被證監會立案調查,這是該公司在四年間內第三次被調查。待調查結論和行政處罰公布后,勤上股份或將面臨訴訟潮

解讀險企公司治理評估的監管打分之變

解讀險企公司治理評估的監管打分之變

2017年09月28日

在此次通報中,監管當局首次明確提出,個別中資保險公司涉嫌使用保費自我循環注資、融資出資或增加股東層級虛假出資問題,另外提出的諸多問題也比去年嚴重

期貨公司專項檢查全面啟動

期貨公司專項檢查全面啟動

2017年07月28日

證監會主席劉士余曾告誡期貨公司:在賺錢有方的同時,還要守土有責

專家熱議互金監管 引入Regtech借鑒“沙盒模式”

專家熱議互金監管 引入Regtech借鑒“沙盒模式”

2017年06月18日

“沙盒監管”可解決監管滯后問題;Regtech在中國應由監管機構來推動

劉士余:沒有創新 證券業就沒有活力

劉士余:沒有創新 證券業就沒有活力

2017年06月17日

創新是一把雙刃劍,創新必須以合規經營和風險控制為前提;證券公司要心無旁騖做好主業;從源頭上嚴把上市公司質量關,不能“只薦不?!?、一上了之

證監會處罰五宗案 操縱福達股份兩人被罰沒近億

證監會處罰五宗案 操縱福達股份兩人被罰沒近億

2017年06月16日

公布了兩宗操縱證券期貨市場案、兩宗內幕交易案、一宗中介機構違法違規案

證監會處罰力度空前 今年已罰沒61億創新高

證監會處罰力度空前 今年已罰沒61億創新高

2017年06月16日

涉及內幕交易、信息披露違法違規、操縱市場的行政處罰最多

【五道口全球金融論壇】趙立新:打通交易所數據 用金融科技監管市場

【五道口全球金融論壇】趙立新:打通交易所數據 用金融科技監管市場

2017年06月03日

利用金融科技,實現跨交易所、跨境、跨賬戶的交易運行監控,努力提高監管工作的信息化水平,提升違法違規線索的發現能力

【五道口全球金融論壇】陳雨露:引導金融機構回歸服務實體經濟

【五道口全球金融論壇】陳雨露:引導金融機構回歸服務實體經濟

2017年06月03日

要以法制化、市場化為方向,統籌加強金融基礎設施的建設與管理,支持貨幣政策順暢傳導,保證國家金融安全

【五道口全球金融論壇】吳曉靈:去杠桿過程出現利率上升 終會回落

【五道口全球金融論壇】吳曉靈:去杠桿過程出現利率上升 終會回落

2017年06月03日

效益較好、能夠承受高利率的企業將繼續發展,無法承受的企業得不到融資

【五道口全球金融論壇】吳曉靈:銀監會可采用外匯局模式 保險證券獨立監管

【五道口全球金融論壇】吳曉靈:銀監會可采用外匯局模式 保險證券獨立監管

2017年06月03日

銀行的監管和中央銀行緊密一些更有利,外匯局模式最佳

外管局為何要采集千元以上銀行卡境外交易信息

外管局為何要采集千元以上銀行卡境外交易信息

2017年06月03日

外管局表示此舉與當前外匯形勢無關,更不涉及現有外匯政策的實質變化。但顯然過去那種鉆漏洞的“螞蟻搬家”行動恐怕會增加成本和難度

證監會明確創業投資基金所持股份鎖定期安排

證監會明確創業投資基金所持股份鎖定期安排

2017年06月02日

對于發行人有實際控制人的,非實際控制人的創業投資基金股東股份鎖定一年。發行人沒有或難以認定實際控制人的,對于非發行人第一大股東、位列合計持股51%以上股東范圍且符合一定條件的不再要求其承諾所持股份自上市之日起鎖定36個月,鎖定期也為一年

張曉慧:部分中小金融機構過度加杠桿、過度依賴同業負債

張曉慧:部分中小金融機構過度加杠桿、過度依賴同業負債

2017年05月31日

央行行長助理張曉慧在文章中指出,一些中小金融機構過度追求利潤、過度增加杠桿,導致資產擴張速度遠超其資本承受能力

獨家丨新三板掛牌PE整改“5·27”大限將至 硅谷天堂面臨摘牌風險

獨家丨新三板掛牌PE整改“5·27”大限將至 硅谷天堂面臨摘牌風險

2017年05月26日

僅十家披露自查報告,尚有十余家未披露自查報告,其中包括硅谷天堂;該公司因自營投資業務收入占比大幅度超過管理費,大概率無法滿足掛牌“八項規定”,下一步是否將摘牌仍是未知數

要約信披或存拖延 上交所對愛建集團發出監管函

要約信披或存拖延 上交所對愛建集團發出監管函

2017年05月21日

處在控制權爭奪戰爆發前夜的愛建集團停牌已超過一個月,舉牌方的要約收購文件也尚未對外披露。此前舉牌方曾表示,將進一步增持上市公司股份,擬以上市公司第一大股東的身份,改組董事會

北京金融局提出共享單車押金存管至銀行專戶

北京金融局提出共享單車押金存管至銀行專戶

2017年05月21日

北京的地方金融局提出,在京注冊的共享單車應把押金存管到指定銀行賬戶,誰也“不能動這筆錢”,防止變相非法集資

賴小民解讀“強監管”:一切是為了保安全

賴小民解讀“強監管”:一切是為了保安全

2017年05月19日

賴小民指出,現在“一行三會”的監管政策可以概括為:強監管、治亂象,做主業、防風險、追責任、保安全

范一飛:鼓勵支付行業“走出去”

范一飛:鼓勵支付行業“走出去”

2017年05月18日

貼合跨境貿易和人員往來支付需求,跨境支付成為新的業務增長點

理財穿透監管升級 委外不得等比例拆分登記

理財穿透監管升級 委外不得等比例拆分登記

2017年05月16日

對集合類資管產品影響最大;將徹底改變委外業務中委托機構和管理人之間的信息溝通以及信息披露模式